Jusletter

Der bankinterne Compliance Officer

Arbeitsrechtliche Haftung und Sorgfaltspflicht bei der Bekämpfung von Geldwäscherei

  • Auteur-e: André Tanner
  • Catégories d'articles: Articles scientifiques
  • Domaines juridiques: Droit du travail, Droit bancaire, Confiscation, blanchiment d'argent, défaut de vigilance en matière d'opérations financières et droit de communication, dispositions pénales de la loi sur le blanchiment d'argent (LBA), organisation criminelle
  • Proposition de citation: André Tanner, Der bankinterne Compliance Officer, in : Jusletter 30 septembre 2019
Les compliance officers internes à la banque sont chargés de veiller au respect des règles. Leur contrat de travail avec la banque, assorti d’exigences internes, définit leurs spécifications, qui sont complétées en permanence par les exigences réglementaires applicables. L’objectif de cet article est d’attirer l’attention, du point de vue d’un praticien, sur des problèmes choisis dans le domaine juridique du conflit dans la lutte contre le blanchiment d’argent et de sensibiliser les compliance officers à leur responsabilité professionnelle et à leur devoir de diligence.

Inhaltsverzeichnis

  • 1. Einleitung und Begriff des Compliance Officer
  • 1.1. Einleitung
  • 1.2. Begriff des Compliance Officer
  • 2. Tatbestand der Geldwäscherei gemäss Art. 305bis StGB
  • 2.1. Grundlagen
  • 2.2. Abgrenzung zu Art. 305ter StGB
  • 2.3. Vorgaben der FATF (GAFI)
  • 2.4. Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken (VSB)
  • 2.5. Strafrechtliche Garantenstellung des Compliance Officer
  • 3. Haftung des Compliance Officer aus Arbeitsvertrag
  • 3.1. Arbeitsvertragliche Treuepflicht des Compliance Officer
  • 3.2. Haftung gemäss Art. 321e OR
  • 3.2.1. Grundlagen
  • 3.2.2. Haftung bei Einhaltung der VSB im Besonderen
  • 4. Sorgfaltspflicht des Compliance Officer aus Arbeitsvertrag
  • 4.1. Sorgfaltspflicht gemäss Art. 321a OR
  • 4.2. Sorgfaltspflicht bei Melderecht und Meldepflicht im Besonderen
  • 4.3. Sorgfaltspflicht bei Einhaltung der VSB im Besonderen
  • 4.3.1. Grundsatz
  • 4.3.2. Auslegung des Begriffs «Sitzgesellschaft»
  • 4.3.3. Auslegung des Begriffs «Rechtsanwalt»
  • 4.4. Meldung von Missständen am Arbeitsplatz
  • 4.4.1. Ausgangslage
  • 4.4.2. (Gescheiterte) Teilrevision des Obligationenrechts
  • 4.4.3. Haftung und Strafbarkeit bei Meldung
  • 5. Schlussbetrachtung und Ausblick
  • 5.1. Schlussbetrachtung
  • 5.2. Ausblick
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