Jusletter

Compliance im Blick

Ein Bild sagt mehr als tausend Worte

  • Autor/Autorin: Helke Drenckhan
  • Beitragsart: Beiträge
  • Rechtsgebiete: Corporate Governance
  • Zitiervorschlag: Helke Drenckhan, Compliance im Blick, in: Jusletter 22. Oktober 2018
Compliance ist heute in aller Munde und nicht selten folgt die Frage: Was ist das eigentlich genau? Dann reden alle über Compliance und meinen doch nicht dasselbe. Viel Zeit und Energie geht verloren, wenn alle zwar diskutieren aber aneinander vorbei. Die Autorin entwickelte Grafiken für die Arbeit im Compliance-Team und zu Schulungszwecken.

Inhaltsverzeichnis

  • 1. Compliance
  • 1.1. Regeltreue
  • 1.2. Rechtliche Risiken
  • 1.3. Dilemmasituationen
  • 2. Compliance Management System
  • 2.1. Rechtliches Risikomanagement
  • 2.2. Restrisiko
  • 2.3. Bildlich erklärt
  • 3. Acht Segmente auf einen Blick
  • 3.1. Rechtsgrundlagen
  • 3.2. Compliance Canvas
  • 3.3. Compliance Risk Field/ Szenario
  • 3.4. Riskassessment
  • 3.5. Compliance Culture/ Tone at the Top
  • 3.6. Organisation/ Organisatorische Massnahmen
  • 3.7. Processes/ Prozessuale Massnahmen
  • 3.8. Prevent
  • 3.9. Detect
  • 3.10. React
  • 3.11. Communication
  • 3.12. Reporting
  • 3.13. Beispiel
  • 4. Fazit

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