Jusletter

Nouvelles dispositions en matière de coopération internationale : ouverture ou contrôle de la FINMA ?

  • Autor/Autorin: Biba Homsy
  • Beitragsarten: Beiträge
  • Rechtsgebiete: Aufsichtsrecht, Verwaltungsrecht, Europarecht und Internationales Recht, Datenschutz
  • Zitiervorschlag: Biba Homsy, Nouvelles dispositions en matière de coopération internationale : ouverture ou contrôle de la FINMA ?, in: Jusletter 18. April 2016
Seit 1. Januar 2016 sind die neuen Bestimmungen zur Zusammenarbeit mit ausländischen Stellen (Art. 42 ff. FINMAG) in Kraft. Internationale Amtshilfe, Informationsaustausch oder Grenzüberschreitende Prüfungen: Diese Ausdrücke beschreiben alle den gleichen Begriff der Hilfe an eine ausländische Behörde gemäss internationalen Standards. Der Beitrag untersucht die Übermittlungsregeln, welche von der FINMA anzuwenden sind und seit kurzem auch von den Beaufsichtigten. Welche Informationen können von der FINMA oder den Beaufsichtigten wie und wem übermittelt werden? Welches sind die Interventionsmöglichkeiten der FINMA bei einer direkten Übermittlung durch einen Beaufsichtigten? (sts)

Table des matières

  • 1. Mise en contexte
  • 1.1. Développement international
  • 1.2. Evolution en Suisse de la coopération internationale
  • 2. Coopération de la FINMA
  • 2.1. Une coopération élargie entre régulateurs
  • 2.2. Une nouvelle coopération avec les organisations internationales
  • 2.3. Allègement des règles applicables aux informations relatives aux clients
  • 2.3.1. Assouplissement des règles liées à la procédure-client
  • 2.3.2. Transmission sans procédure préalable
  • 2.3.2.1. Démonstration des conditions exceptionnelles
  • 2.3.2.2. Procédure une fois la notification préalable reportée
  • 3. Transmission directe d’informations
  • 3.1. Assouplissement en faveur des assujettis
  • 3.1.1. Principes généraux applicables
  • 3.1.2. Conditions spécifiques
  • 3.1.2.1. Transmission à des autorités étrangères de surveillance des marchés financiers
  • 3.1.2.2. Transmission à d’autres autorités étrangères
  • 3.1.3. Questions ouvertes
  • 3.2. Contrôle et blocage de la FINMA
  • 3.2.1. Communication pour transmission d’importance
  • 3.2.2. Réserve de l’entraide
  • 3.2.3. Supervisory Privilege
  • 4. Contrôles sur place
  • 4.1. Un assouplissement apparent
  • 4.2. Encadré par la FINMA
  • 5. Conclusion 
  • 6. Schema synthétique

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