Jusletter

Der Untersuchungsbeauftragte der FINMA

  • Autor/Autorin: Umut Akdas
  • Rechtsgebiete: Kapitalmarktrecht
  • Zitiervorschlag: Umut Akdas, Der Untersuchungsbeauftragte der FINMA, in: Jusletter 8. Juni 2009
Der Untersuchungsbeauftragte ist das am häufigsten eingesetzte Aufsichtsinstrument der FINMA. Er dient der FINMA zur Erledigung ihrer Überwachungs- und Vollstreckungsaufgaben. Ziel seines Einsatzes ist prinzipiell die Berichterstattung und Kontrolle sowie insb. die Wahrung der Gläubiger- bzw. Anlegerinteressen. Durch seine Mithilfe verschafft sich die FINMA direkt vor Ort einen Eindruck über die Geschäftstätigkeit eines Finanzintermediärs. Wo nötig, ergreift sie weitergehende Massnahmen und betraut Untersuchungsbeauftragte mit deren Umsetzung.

Inhaltsverzeichnis

  • I. Einleitung
  • II. Bedeutung für den Finanzplatz Schweiz
  • III. Insbesondere Einsatz bei illegalen Finanzintermediären
  • IV. Untersuchungsbeauftragte als vorsorgliche Massnahme
  • V. Hauptaufgaben
  • 1. Quellen der Aufgaben
  • 2. Feststellen des Sachverhalts
  • 3. Umsetzung von durch die FINMA angeordneten Massnahmen
  • 4. Handeln an Stelle der Organe
  • 5. Berichterstattung
  • 6. Zwangsmittel unter Mithilfe der FINMA
  • VI. Ausführen des Auftrags
  • 1. Vorbereitung des Mandats
  • 2. Ausrücken
  • 3. Die Zeit danach
  • VII. Schlussbemerkungen
  • Literaturverzeichnis
  • Anhang
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