Informationsaustausch zwischen SRO und Kontrollstelle GwG betreffend Anschlüsse, Ausschlüsse und Austritte von Finanzintermediären
Rundschreiben der ESTV vom 10. April 2006, RS 2006/1
Die Kontrollstelle GwG hat am 18. April 2006 ihr Rundschreiben RS 2006/1 vom 10. April 2006 über den Informationsaustausch zwischen den SRO und der Kontrollstelle betreffend Anschlüsse, Ausschlüsse und Austritte von Finanzintermediären veröffentlicht. RS 2006/1 ersetzt die noch verbleibenden Informationsschreiben der Kontrollstelle und tritt mit seiner Veröffentlichung in Kraft. Die Kontrollstelle verzichtet in Zukunft auf den Erlass von Informationsschreiben.
Inhaltsverzeichnis
- 1. Anschluss von Finanzintermediären durch die SRO
- 2. Rückzug des Anschlussgesuches
- 3. Verweigerung des Anschlusses
- 4. Austritt aus einer SRO
- 5. Ausschluss aus einer SRO
- 5. Ausschluss aus einer SRO
- 1. Rechtliche Grundlagen
- 1.1. Die berufsmässige Ausübung der Finanzintermediation im Nichtbankensektor
- 1.2. Die Pflichten beim Wechsel von einer nichtberufsmässigen zu einer berufsmässigen Ausübung der Finanzintermediation
- 1.3. Aufsicht durch die Kontrollstelle
- 1.4. Massnahmen zur Wiederherstellung des ordnungsgemässen Zustandes
- 1.5. Die Strafbestimmung bezüglich Geschäftsführung ohne Bewilligung
- 2. Praxis der Kontrollstelle
- 2.1. Austritt aus einer SRO
- 2.2. Ausschluss aus einer SRO
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