Lawjobs

AML

• Einhaltung der relevanten Geldwäscherichtlinien (u.a. VSB20, GwG, GwV-FINMA und relevanter FINMA-RS) und Bearbeitung von allfälligen Geldwäschereiverdachtsfällen
• Koordination und Weiterentwicklung des AML Kontrollumfelds
• Überwachung der regulatorischen Neuerungen und FATF-Standards
• Management des Weisungswesens
• Ausbildung der Mitarbeiter im Bereich Geldwäscherei (u.a. VSB20, GWG, GwV-FINMA)
• Überprüfung von Kontoeröffnungen (materielle Prüfung und Kontrolle) und Präsentation von Risikokunden an Geschäftsleitung
• Überwachung und Beurteilung von Transaktionen mit hohen Risiken (Transaktionsmonitoring)
• Überwachung der Handelsaktivitäten (z.B. Bekämpfung von Insiderhandel)
• Überprüfung, Meldung und Suche von kontakt-/nachrichtenlosen Bankbeziehungen

QI / Fatca Responsible Officer

• Übernahme der Responsible Officer Position für QI und FATCA
• Überwachung des QI-/FATCA-Compliance Programms der Bank

Crossborder

• Vorbereitung, Aktualisierung und Optimierung von internen Crossborder Weisungen
• Entwicklung entsprechender Crossborder-Schulungskonzepte und Beratung in strategischer Marktausrichtung
• Überwachung und Schulung der Mitarbeiter bzgl. Crossborder-Aktivitäten
   

Partnerüberwachung (Externe Vermögensverwalter, Delegierte, Vermittler)

• Vorbereitung, Aktualisierung und Optimierung von internen Weisungen sowie entsprechender Überwachungs-und Schulungsmassnahmen

Weiteres

• Ansprechpartner der internen und externen Revision für Compliance Fragen sowie Erarbeitung der erforderlichen Dokumentationen
• Kontaktperson für Compliance relevante Themen im Austausch mit externen Stellen (z.B. Bundesanwaltschaft, MROS)
• Regelmässige Reportings zuhanden der Geschäftsleitung, des Verwaltungsrats sowie der übergeordneten Gruppengesellschaften (ODDO BHF DE und FR)

• Mindestens 5 Jahre Erfahrung im Bereich Geldwäschereibekämpfung und Compliance bei einem Finanzinstitut oder einer Beratungsfirma im internationalen Umfeld
• Grundkenntnisse im Bereich FATCA/QI/AIA
• Ausgeglichene Persönlichkeit, die fähig ist, die Compliance-Themen sachlich im Dialog mit der Front zu erarbeiten
• Fähigkeit zu selbständigem, sorgfältigem und verlässlichem Arbeiten, juristische Grundausbildung von Vorteil
• Sehr gute analytische und konzeptionelle Fähigkeiten
• Strukturiertes Denken und lösungsorientiertes Vorgehen
• Sehr gute Deutsch-, Englisch- und Französischkenntnisse
• Teamfähigkeit

• Eine spannende und abwechslungsreiche Position mit Gestaltungsspielraum
• Verantwortung und Möglichkeiten zur beruflichen Entfaltung
• Attraktive Anstellungsbedingungen
• Zentraler Arbeitsort in der Stadt Zürich